2020年第22期培训纪要--检索策略及常用检索系统的使用

培训主题：检索策略及常用检索系统的使用

时间：2020年8月28日下午13:40-14:40

地点：南京瑞途办公室

主持人：陈静

主讲人：王欢

参加人员：集团各地同事。

培训主要内容：

专利代理人在日常专利代理业务以及专利相关调查工作过程中，专利检索都是必备的技能，此次培训就针对专利检索的基本类型以及如何提高专利检索效率，就日常专利检索业务经验和集团同事进行分享。

一、专利检索4要件

1、检索系统

2、检索目标（标的）：技术方案、行业/产业、新创性、竞争对手专利申请趋势等

3、检索要素：关键词、分类号、申请人、发明人等

4、检索策略：检索式、语义检索、引证检索等

二、专利检索业务类型

1、专利查新检索（检索某技术方案在申请专利之前，是否有影响其可专利性（新颖性和创造性）的现有技术）

（1）专利申请前检索

（2）专利无效/公众意见

2、技术主题检索

（1）专利导航

（2）专利预警

3、FTO调查

三、个人工作专利查新检索过程

1、充分理解被检索目标

要解决什么技术问题、采用了哪些技术手段、产生什么技术效果？确定必要技术特征

2、试探性初步检索

利用已知的最接近的关键词进行初步检索，进而归纳分类号、总结关键词

3、列出检索要素表

根据初步检索和对技术方案的理解，列出检索要素表。同时确定检索的基本分类号

4、制定检索策略

利用关键词、分类号和检索的其他要素的“相关度”列出检索式，并确定关键词的所处位置，例如权要、说明书或者摘要。

5、修正专利检索

通过分类号的大小、关键词的数量调整检索式的检索结果，使得阅读数量满足要求

6、筛选相关专利并对比

根据专利要解决的技术问题、达到的技术效果快速浏览，并筛选相关专利

四、检索要素的使用

1、分类号

分类号介绍

分类号从哪儿看？（http://epub.sipo.gov.cn/ipc.jsp、专利汇/合享等检索系统中的IPC工具）

分类号怎么选？（1、利用检索系统统计相关专利的分类号分布；2、查看相关专利分类号含义以及其附近分类号的含义；3、根据含义筛选分类号）

2、关键词

关键词的选取（从技术问题、方案、效果三者综合选取）

关键词选取的注意事项（不宜过长、需要拓展、选择通用名称、根据检索结果反馈调节）

关键词的拓展（近义的横向、领域的上下位、结合分类号拓展）

关键词拓展采用的工具（专利查询、技术网站等）

关键词如何表达？（从专利代理人的角度，考虑你会怎么写，关键词会放在专利文件的什么字段处；截词符、同在符）

3、检索要素的运算

Andornot

五、检索案例

带槽活塞销孔

六、其他检索方式

1、引证检索-“站在巨人肩膀上”的检索

2、语义检索-patentics（需要进行人工干预）

3、外观设计检索（洛迦诺分类、图形检索）

七、技术主题检索/FTO检索-查全/查准

1、查全率r = num（PnS）/ num（P），其中P n S表示P与S的交集，num（）表示集合中元素的数量。

2、设S为待评估专利文献集合中的抽样样本，S’为S中与分析主题相关的专利文献；查准率p = num（S'）/ num（S）。